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监管层多举措防范疫情风险或倒逼证券发行审核线上化提速

2022年05月05日 猪肚菇财经网

监管层多举措防范疫情风险或倒逼证券发行审核线上化提速

汹汹而至的新冠病毒肺炎疫情正在给资本市场的运行带来挑战。

21世纪经济报道记者注意到,监管部门已多次发声表示暂停现场咨询等业务,并鼓励从业机构通过线上化的方式开展证券发行等相关工作。例如上交所2月2日表示,科创板项目审核期间将暂停接待预约现场沟通、现场咨询,而保荐机构项目人员可通过本所审核业务系统在线提出问题或拨打相关电话联系审核人员。

与此同时,在股票发行承销和上市服务商,针对发行上市申请文件已通过业务系统实行电子化报送的,无需再提交纸质文件,并鼓励发行人与主承销商通过互联网和电话方式开展非现场路演,上证路演中心可提供网上路演远程端口接入服务,原则上不再安排一对多的现场路演。

事实上,以上的政策鼓励方向与证监会对此次疫情的应对工作相一致。此前,人民银行、财政部、证监会等五部委联合下发的《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》指出,确保发行、交易、清算、结算等业务正常运转,尽可能实施全流程、全链条线上操作。而2月1日,证监会副主席李超也强调,要优化证券发行和挂牌业务流程,鼓励通过线上提交发行材料,远程办理备案、注册等,提高服务效率。

事实上,此前线上化、无纸化审核就一直是监管部门力推的证券发行改革。早在郭树清执政时期,有关IPO审核能否实施电子化、无纸化的改革就曾出现,但后来不了了之,在2019年筹建科创板的过程中,证监会和交易所开始建立了电子化审核注册系统,开始实现受理和审核全流程电子化。

除了A股市场,其他证券交易所也在探索IPO等流程的可行性,例如去年底阿里巴巴在香港IPO时,就曾探索无纸化股票发行上市的可能性。

而在业内人士看来,此次疫情的蔓延或将客观上加速证券发行等业务的电子化的改革进度。

“无纸化、线上化必然是发展方向,但改革始终有一个过程,如今这个改革有可能伴随着此次疫情的发展而提速。”一位接近监管层的投行人士指出,“无纸化、线上化的审核也有望进一步加快IPO等证券发行领域的审核效率。”

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